私募掌门人终身禁入市场：国鹏投资违规乱象揭秘
元描述: 国鹏投资因三大违法违规行为被罚9万元，时任总经理杨保龙被警告罚款并终身禁入市场。本文深入剖析其违规细节，揭露私募行业乱象，并分析事件对投资者和市场的警示意义。
引言: 私募基金，曾经被视为资本市场上高收益的投资工具，吸引着众多投资者。然而，近年来，私募行业乱象频发，一些私募机构违规操作，侵害投资者利益，引发市场监管部门的高度关注。近日，国鹏投资的掌门人杨保龙因其违规行为被处以终身禁入市场，再次引发市场震动，也为私募行业敲响警钟。
私募掌门人终身禁入的背后：国鹏投资三大违规行为
2021年11月，国鹏投资因三大违法违规行为被罚款9万元。时隔两年又九个月，时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚终于落地，除了警告罚款之外，还被终身禁入市场。
违规行为一：将他人财产混同于基金财产从事投资活动
国鹏投资管理的宁波公佑股权投资合伙企业（有限合伙）成立，主要投资方向为受让盛跃网络部分股权。国鹏鼎盛基金向宁波公佑出资2.74亿元，但因国鹏鼎盛基金尚未募集完毕，国鹏盛世基金便代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付了这笔款项。
这违反了国鹏盛世基金的基金合同关于投资范围的约定，属于将他人财产混同于基金财产进行投资的行为。
违规行为二：挪用基金财产
国鹏鼎盛基金完成募资后，国鹏投资将基金账户中的2.72亿元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司和坤微盛世资产管理（北京）有限公司的银行账户，其中有5182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户，剩余2.2亿元资金最终转至柳州市汇骏汽车销售有限公司等企业以及若干自然人的银行账户。这2.2亿元资金的运用不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定，被国鹏投资挪作他用。
违规行为三：委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人
国鹏投资委托不具有基金托管人资格的青岛银行股份有限公司担任国鹏鼎盛基金的托管人，未能尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务。
“撤销”挪用基金财产认定被否
国鹏投资在申辩材料及听证中提出，铭正通达代国鹏鼎盛基金向宁波公佑垫付投资款，国鹏鼎盛基金完成备案后向铭正通达及其指定的收款方偿还了代垫投资款，不存在挪用基金财产的行为。
然而，经复核，北京监管局认为，国鹏鼎盛基金完成备案后，募集资金实际最终转至若干企业及自然人银行账户，资金运用既不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定，也未用于偿还代垫投资款，被国鹏投资挪作他用。
国鹏投资的“贴牌”私募：圆融投资的违规行为
青岛圆融投资由青岛贝蒙特实业有限公司和杨保龙分别持股51%和49%。该私募公司为国鹏投资发行私募基金产品提供便利，但实际上，发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型和青岛圆融国鹏盛世2号契约型实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作均由国鹏投资从事。圆融投资无人实际管理上述基金，且不能明确其投向的底层资产。
青岛监管局发现圆融投资存在三大问题：
- 圆融投资在内控管理、私募基金管理工作上严重失职，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务。
- 圆融投资在中基协的登记备案信息不真实或更新不及时。
- 圆融投资未妥善保存相关档案资料，且不能明确该部分档案资料去向。
投资者维权之路：艰难险阻
天眼查显示，国鹏投资已卷入多起法律诉讼，也有投资者通过法律手段维权。然而，投资者维权之路困难重重。
国鹏投资和圆融投资的结局：注销和终身禁入
因异常经营，国鹏投资和圆融投资分别于2020年8月和2020年6月由中基协注销。杨保龙因其违规行为被处以终身禁入市场，这意味着他将永远无法再从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
事件警示：私募行业监管刻不容缓
国鹏投资和圆融投资的违规事件再次暴露了私募行业监管的漏洞。为了维护投资者权益，保护市场秩序，加强私募行业监管刻不容缓。
常见问题解答
Q1：国鹏投资和圆融投资为何会发生违规行为？
A1: 国鹏投资和圆融投资的违规行为主要源于对私募基金监管制度的漠视，以及对投资者利益的漠不关心。他们为了追求自身利益，不惜违反相关规定，利用各种手段进行违规操作。
Q2：监管部门如何加强私募行业监管？
A2: 监管部门应加强对私募机构的日常监管，严厉打击违规行为，提高违规成本。同时，要完善相关法律法规，建立健全私募基金监管体系，为私募行业健康发展保驾护航。
Q3：投资者如何规避私募投资风险？
A3: 投资者在选择私募产品时，要仔细阅读基金合同，了解产品信息，注意核实私募机构资质。同时，要理性投资，避免盲目跟风，并做好风险控制。
Q4：国鹏投资和圆融投资的违规事件对市场有什么影响？
A4: 国鹏投资和圆融投资的违规事件对市场造成了负面影响，损害了投资者对私募行业的信心，也影响了私募行业的整体发展。
Q5：杨保龙被终身禁入市场意味着什么？
A5: 杨保龙被终身禁入市场是对其违规行为的严厉惩罚，也体现了监管部门对私募行业违规行为的零容忍态度。这将对其他私募机构起到警示作用，促使他们规范经营，维护市场秩序。
Q6：未来私募行业将如何发展？
A6: 相信在监管部门的严格监管下，私募行业会逐步走向规范化、健康化发展。私募机构也将更加注重合规经营，提升投资专业能力，为投资者提供更优质的服务，为资本市场发展贡献力量。
结论
国鹏投资和圆融投资的违规事件再次警示我们，私募行业监管任重道远。只有加强监管，才能保障投资者权益，维护市场秩序，推动私募行业健康发展。相信未来，在监管部门的努力下，私募行业会更加规范，投资者也会更加安心。
